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Investor Regulation

Die institutionellen Kunden der Asset Manager – Banken, Versicherer, Pensionseinrichtungen – müssen über ihre Kapitalanlagen regelmäßig an die Aufsichtsorgane berichten.

Dies nimmt auch die Asset Manager selbst in die Pflicht: Für den nachhaltigen Vertriebserfolg ist die zuverlässige Lieferung der kundenseitig erforderlichen Berichte unerlässlich. Darin werden sie durch IDS umfassend unterstützt.

Investor Regulation Services

  • Solvency II

    Damit Versicherungen ihren Pflichten zur Risikoabschätzung und Eigenmittelhinterlegung gem. Solvency II nachkommen können, müssen Asset Manager den erforderlichen Datenbestand zuliefern. IDS reichert die Daten unter anderem um externe Ratings sowie CIC und NACE Codes an, berechnet Kennzahlen (u.a. Solvency Capital Ratio (SCR), Concentration Risk) und steuert den Datenaustausch über standardisierte Templates (TPT) in den erforderlichen Formaten. Der Service umfasst darüber hinaus den Look-Through auf eigene und fremde Zielfonds.

  • CRR II / CRD V

    Banken müssen regelmäßig ihre Risiken abschätzen und sie gemeinsam mit den verfügbaren Eigenmitteln offenlegen. Sofern sie in Fonds investiert sind, lassen sie sich hierfür umfangreiche Daten und Analysen von ihren Asset Managern zuliefern. IDS stellt diesen die benötigten Informationen zur Verfügung, von SolvV Reporting über GroMiKV und Capital Deduction Report bis hin zu allen gängigen WM Reports. Der Service umfasst den neuen SA-CCR und bei Bedarf den Look-Through auf eigene und auf fremde Fonds. Auf Wunsch werden Zins-Cashflows erstellt, die EBA-Zinsstresstests gerechnet und Exporte im Format der KVG-Schnittstelle erzeugt.

  • KVG-Schnittstelle

    Für den Fondsvertrieb an deutsche Sparkassen müssen Asset Manager ihre Daten oft im Format der KVG-Schnittstelle liefern. IDS erstellt diese Schnittstelle und kümmert sich um die Lieferung der spezifisch transformierten und angereicherten Daten an das Rechenzentrum. Der Service umfasst den Abgleich der Kundendaten mit den Daten der primären Quelle des Datenempfängers und vermeidet dadurch Ladeprobleme durch Inkonsistenzen.

  • VAG

    Versicherungen und Pensionseinrichtungen, die den Anzeige- und Berichtspflichten gemäß Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) unterliegen, müssen regelmäßig umfangreiche Berichte über Ihre Fondsinvestments an die BaFin weitergeben. Den seitens der Asset Manager zuzuliefernden VAG-Report erstellt IDS für Publikumsfonds und Spezialfonds im jeweils aktuellen Format des BVI. Der Service umfasst die Aufstellung der Vermögensgegenstände in der erforderlichen Gliederung sowie die Schuldnerliste und Spezialfondsmeldung.